SFC REGULATED ACTIVITIES
香港 SFC 第1–13类专题
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HONG KONG SFC
第1–13类受规管活动
逐类了解业务范围、资本及速动资金、负责人员、参考考试和虚拟资产关联，结合官方资料判断适用制度。
TYPE 01
证券交易
以业务方式从事证券交易，包括相关法定交易活动；应分析实际接单、传递、执行及客户关系。
已实施TYPE 02
期货合约交易
以业务方式从事期货合约交易。
已实施TYPE 03
杠杆式外汇交易
经营法定定义内的杠杆式外汇交易；不能把一般换汇业务自动等同本类。
已实施TYPE 04
就证券提供意见
以业务方式提供证券意见。
已实施TYPE 05
就期货合约提供意见
以业务方式提供期货合约意见。
已实施TYPE 06
就机构融资提供意见
提供法定范围内企业融资意见；保荐人工作另有额外资格和经验要求。
已实施TYPE 07
提供自动化交易服务
提供条例所定义的自动化交易服务，不等于一般金融软件开发或普通IT服务。
已实施TYPE 08
提供证券保证金融资
以业务方式提供证券保证金融资。
已实施TYPE 09
提供资产管理
以业务方式管理证券或期货等资产组合；受托酌情投资决策通常是本类分析重点。
已实施TYPE 10
提供信贷评级服务
经营法定定义内的信贷评级服务。
已实施TYPE 11
场外衍生工具交易或提供意见
法定类别为场外衍生工具交易或提供场外衍生工具意见；截至核验时不应作为现行已开放牌照申请。
未实施；SFC胜任能力指引将相关要求设为待新牌照制度生效后适用TYPE 12
提供场外衍生工具客户结算服务
法定类别为提供场外衍生工具交易的客户结算服务；截至核验时不应作为现行已开放牌照申请。
未实施；SFC胜任能力指引将相关要求设为待新牌照制度生效后适用TYPE 13
为相关集合投资计划提供存管服务
为法例定义的相关集合投资计划提供存管服务。
已实施