STEP 01
确认交易对象与业务匹配
核对目标公司的许可主体、号码、当前状态、受规管活动、附加条件和主管机关公开登记。先问许可是否覆盖买方拟开展的实际业务。本站延伸的出售链接仅为历史或参考入口，不代表当前在售、可交割或价格承诺。
STEP 02
保密、初筛与尽调范围
在保密安排下整理许可记录、股权结构、财务报表、银行和客户账户、客户协议、关键人员以及监管往来。由相应专业人员审阅法律、财务、税务、运营、反洗钱和资讯保安风险；先核对原件和主管机关记录，避免仅凭销售说明下结论。
STEP 03
追溯历史责任
股权收购通常不会自动消除公司的历史责任。关注投诉及诉讼、监管调查、未结申报、客户资产差额、制裁或高风险客户、未缴税款、雇佣义务、数据授权和关联方交易。合同赔偿条款不是监管责任豁免。
STEP 04
控制权与关键人员变更
牌照是否可以转让、股东控制权变化是否需事前批准或通知，须按目标的具体制度处理。董事、负责人员、实益拥有人、公司名称、地址及业务模式变更可能分别触发程序。签约不应替代监管审批；交割前需明确谁可以履职和何时开始新业务。
STEP 05
交易文件与先决条件
根据尽调结论安排股权买卖协议、价格调整、先决条件、监管批准、留任与交接、陈述保证、赔偿、托管及终止机制。避免提前转移实际控制或启用新业务规避事前批准。具体交易条款及税务安排需由相应专业顾问审阅。
STEP 06
交割、交接与持续维护
核对批准及条件、更新公司和监管登记、落实关键人员及银行安排，妥善交接账册、政策、系统权限及适用客户记录。交割后重新评估业务风险与资本，继续履行申报、审计、培训、反洗钱及资料保存义务。