全球金融许可资料库
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加拿大FINTRAC MSB/FMSB注册与合规指南
加拿大MSB及FMSB须按业务及地域联系判断是否属于申报实体，并在开始经营前向FINTRAC注册；注册不是审慎监管牌照，也不替代省或地区层面的许可。制度以反洗钱、反恐怖融资及制裁规避风险管理为核心，不设本指南所核官方材料可确认的最低资本金额。
美国FinCEN MSB及州级MTL客户指南
美国资金传输通常涉及两条并行监管线：联邦层面的FinCEN MSB登记及《银行保密法》合规，以及各州针对资金传输活动的牌照、财务保障和持续监管。FinCEN登记不是州牌照，也不自动授权在任何州经营。业务模型、客户与资金流、代理网络和目标州决定具体适用要求；各州规则未完全统一。
美国证券经纪商 Broker-Dealer 监管客户指南
在美国以业务方式为他人促成证券交易，或以证券交易商身份经营，通常须依《证券交易法》完成SEC注册，并取得适用自律组织会籍、人员资格及州注册；FINRA会员资格、SEC注册、SIPC会员身份和投资基金/税务安排是不同制度。最低净资本按实际活动分支而定，申报不保证获批。
美国 SEC 与州级注册投资顾问（RIA）
在美国，个人或公司因报酬从事证券投资建议业务，通常须向 SEC 或相应州证券机关注册，除非适用定义排除或注册豁免。联邦与州的分工以监管资产规模、主要营业地及法定例外为核心；RIA 是注册身份，不是统一的联邦营业牌照，也不等于基金注册或投资人税务豁免。[1]
加拿大CIRO投资交易商（旧称IIROC）
加拿大投资交易商须按业务所在地证券法取得适用省或地区注册，并成为CIRO Dealer Member。CIRO自2023年承接IIROC及MFDA监管职能；最低资本通常按业务模式区分，Type 1介绍经纪为加元75,000，其他投资交易商为加元250,000，均非全部经营所需资金的保证。
萨尔瓦多数字资产服务商（DASP）及比特币服务商（BSP）客户指南
萨尔瓦多的CNAD数字资产服务商制度（西语PSAD，常称DASP）是登记并取得经营授权，不应简称为单一‘加密牌照’。服务对象、业务和市场触达决定适用性；数字资产发行、服务商登记、比特币服务商登记、发行会籍、基金载体及税务优惠各有边界。CNAD当前网站列出《数字资产发行法》及2023年服务商规章，并公布分阶段预登记和正式申请流程。数字资产法要求服务商具备其申报业务能力、适当资源、客户保护、网络安全和金融犯罪风险控制；可核读的法条没有给出一项适用于所有DASP的统一最低实缴资本数额。官方指南标示的5,475美元为初始登记费，不是资本。CNAD关于比特币服务提供者的注册主管衔接和2025年后比特币法修订效果，须在交易或申请前向主管机关书面核实，不能把旧法摘要当成现行完整规则。[1][2][3][4]