全球金融许可资料库
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资料结果 · 7 项
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开曼SPC及CIMA基金客户指南
开曼SPC是单一公司实体内划分独立资产负债组合的公司形式，并非基金牌照或CIMA注册本身。基金是否须依《Mutual Funds Act》注册／持牌或依《Private Funds Act》登记，取决于可赎回权益、投资人控制及资产管理安排。本文按截至2026年10月22日可查官方资料说明结构选择、适用门槛、申请及持续合规；不保证审批结果。
BVI FSC SIBA及VASP监管与申请指南
本指南说明英属维尔京群岛（BVI）金融服务委员会（FSC）对证券投资业务（SIBA）及虚拟资产服务商（VASP）的监管边界、许可或注册路径、人员治理、材料准备和持续义务。SIBA自2010年实施，VASP Act于2023年2月1日生效；旧有过渡申请期限已过。是否需要许可须按实际业务、客户和资产流向逐项判断，不可仅凭公司注册地或产品自称判断。[1] [2]
泽西JFSC投资业务注册客户指南
泽西《金融服务（泽西）法1998》将投资交易、全权投资管理及投资建议纳入投资业务监管。除法定例外外，开展业务前须向JFSC申请注册并遵守注册条件。资本最低额按业务类别分为£25,000或£10,000，另须持续满足ANLA财务资源要求。关键人员及控制权变化有事前通知和无异议机制。
塞舌尔FSA证券交易商牌照（Securities Dealer）
塞舌尔证券交易商牌照适用于在塞舌尔经营证券交易业务的公司。证券交易商的业务定义覆盖代表客户或自营安排、促成证券交易、执行买卖指令及在特定委托下管理证券组合。FSA指引列明一般证券交易商最低实缴资本为50,000美元，并要求实际营业场所、适格董事、持牌代表、合规职能及塞舌尔境内至少两名符合条件的常驻人员。受限牌照可施加客户或业务条件，但指引未列独立较低资本档。申请需提交完整业务、控制人、资金来源及内控材料；批准由监管机构裁量，不作获批保证。[1] [2]
圣文森特SVG及科摩罗外汇制度与监管风险
圣文森特和格林纳丁斯（SVG）的公司注册不等于外汇经纪牌照。SVG金融服务管理局明确不发外汇交易或经纪牌照，也不监管或许可从事该业务的BC/LLC；公司若向客户提供外汇经纪服务，须取得客户所在司法辖区的适当许可。科摩罗中央银行则明确说明，银行及金融机构事务属联盟政府权限，离岸金融业务迄今没有获批；安儒昂或莫埃利岛颁发的所谓离岸银行、金融机构或外汇牌照不能据此视作联盟层面的监管授权。两地都不应以注册证、牌照纸、会籍、基金结构或税务安排替代客户市场所需监管许可。
百慕达BMA基金及数字资产业务客户指南
百慕达基金的法定监管基础为《Investment Funds Act 2006》，投资基金须按适用类别向BMA申请授权或注册；数字资产业务则以《Digital Asset Business Act 2018》（DABA）为基础，相关活动原则上须获牌，除非适用法定豁免。基金载体、基金监管状态、基金管理人牌照和数字资产业务牌照是不同事项。官方概览列出若干基金投资门槛，但未在所查页面列明DABA各牌照类别的资本金额或股权变更审批门槛，因此本指南不臆造数字；申请前应以现行法例及BMA书面要求核实。
巴哈马SCB DARE数字资产制度客户指南
巴哈马证券委员会依据《数字资产与注册交易所法》2024（DARE Act 2024）监管在巴哈马境内或从巴哈马开展的数字资产业务。拟经营者须按具体活动向SCB登记，业务不得先行无登记开展。制度涵盖交易所、兑换、支付、转账、托管、钱包、顾问、管理、质押及其他法定活动；资金要求随业务与风险适用，法案本身未列出统一固定资本金额。客户须分别核对公司设立、DARE登记、代币发行审批及其他适用监管安排。